魯科字〔2023〕3 號(hào)

各市科技局，省直有關(guān)部門(mén)，各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實(shí)《山東省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)新時(shí)代科技強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政字〔2022〕225號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理，我們對(duì)《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2023年1月1日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃）管理，強(qiáng)化使命導(dǎo)向、有組織科研，根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)新時(shí)代科技強(qiáng)省建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政字〔2022〕225號(hào)）、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號(hào)）等文件要求，制定本辦法。

第二條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是省級(jí)科技計(jì)劃的重要組成部分，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，重點(diǎn)支持前沿交叉和顛覆性技術(shù)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研究和應(yīng)用示范，以及前瞻性對(duì)策分析和實(shí)證研究等科技活動(dòng)，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

第三條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃由若干專項(xiàng)任務(wù)組成，主要包括重大科技創(chuàng)新工程、科技示范工程、農(nóng)業(yè)良種工程、鄉(xiāng)村振興科技創(chuàng)新提振行動(dòng)計(jì)劃、軍民融合、軟科學(xué)，以及以項(xiàng)目形式支持的省級(jí)以上科技創(chuàng)新平臺(tái)、人才、科技合作等任務(wù)。專項(xiàng)任務(wù)下設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目可根據(jù)自身特點(diǎn)和需求下設(shè)課題。山東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱省科技廳）可根據(jù)實(shí)際需要對(duì)專項(xiàng)任務(wù)類別進(jìn)行調(diào)整。

第四條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）根據(jù)各專項(xiàng)任務(wù)特點(diǎn)和需求，可采取競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托、“一事一議”等方式產(chǎn)生，實(shí)施中可采取“揭榜制”“賽馬制”“技術(shù)總師負(fù)責(zé)制”“軍令狀”等方式組織。

第五條 省科技廳牽頭組織實(shí)施省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策，優(yōu)化任務(wù)布局，統(tǒng)籌項(xiàng)目全過(guò)程管理。省直有關(guān)部門(mén)（單位）、各設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位可作為項(xiàng)目主管部門(mén)，負(fù)責(zé)按規(guī)定履行主管部門(mén)職責(zé)，做好項(xiàng)目的推薦審核，協(xié)助開(kāi)展項(xiàng)目管理工作。項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)按照簽訂的項(xiàng)目任務(wù)書(shū)實(shí)施項(xiàng)目，配合做好監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是受省科技廳委托的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)按照委托協(xié)議要求，提供項(xiàng)目管理相關(guān)服務(wù)。

第六條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃非涉密項(xiàng)目應(yīng)采用信息化手段實(shí)現(xiàn)全流程統(tǒng)一管理。涉密項(xiàng)目按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)

第七條 省科技廳圍繞國(guó)家和省委省政府重大決策部署以及相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實(shí)，牽頭組織征集全省重大創(chuàng)新需求，按照“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的原則，在充分論證的基礎(chǔ)上，編制形成項(xiàng)目申報(bào)通知。

第八條 省科技廳根據(jù)各專項(xiàng)任務(wù)項(xiàng)目要求公開(kāi)或定向發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知，明確項(xiàng)目申報(bào)要求、重點(diǎn)支持領(lǐng)域、研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)等內(nèi)容。

第九條 項(xiàng)目牽頭單位一般應(yīng)為省內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的創(chuàng)新主體，擁有較強(qiáng)的研究開(kāi)發(fā)實(shí)力或資源整合能力，須承擔(dān)起項(xiàng)目核心研發(fā)或組織任務(wù)。項(xiàng)目下設(shè)課題的，應(yīng)同時(shí)明確課題承擔(dān)單位。多個(gè)單位組成創(chuàng)新聯(lián)合體聯(lián)合申報(bào)的，應(yīng)簽訂聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，并明確一家單位作為項(xiàng)目牽頭單位。聯(lián)合申報(bào)協(xié)議應(yīng)約定任務(wù)分工、資金分配、項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、成果管理及合作等內(nèi)容。

第十條 科研能力和條件較強(qiáng)、運(yùn)行管理規(guī)范、科研信用記錄良好，并具有獨(dú)立法人資格的海內(nèi)外創(chuàng)新主體均可按要求參與項(xiàng)目申報(bào)。

第十一條 申報(bào)項(xiàng)目須明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開(kāi)展創(chuàng)新性科學(xué)研究的能力，科研信用記錄良好，且能實(shí)質(zhì)性參與具體項(xiàng)目的組織實(shí)施。

第十二條 項(xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)本部門(mén)、本地區(qū)項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目申報(bào)者填報(bào)申報(bào)材料，審核后推薦至省科技廳。

第十三條 省科技廳受理項(xiàng)目后，自主組織或委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展形式審查，通過(guò)專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察等方式，提出項(xiàng)目安排及經(jīng)費(fèi)配置建議，按程序報(bào)省委科技創(chuàng)新委員會(huì)批準(zhǔn)后，下達(dá)立項(xiàng)文件、撥付資金。

第十四條 為應(yīng)對(duì)各類重大自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等啟動(dòng)的應(yīng)急響應(yīng)科研攻關(guān)，可適當(dāng)簡(jiǎn)化立項(xiàng)和資金撥付程序。與科技部聯(lián)動(dòng)實(shí)施的重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三章 組織實(shí)施與過(guò)程管理

第十五條 項(xiàng)目實(shí)施期限一般不超過(guò)3年。立項(xiàng)文件下達(dá)后30個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位與項(xiàng)目主管部門(mén)、省科技廳簽訂三方項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，作為項(xiàng)目執(zhí)行、過(guò)程管理、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)、驗(yàn)收的依據(jù)。逾期不簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)的，視為放棄承擔(dān)項(xiàng)目資格。

第十六條 項(xiàng)目任務(wù)書(shū)以項(xiàng)目申報(bào)書(shū)為依據(jù)，任務(wù)書(shū)簽訂時(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目參與單位、項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目預(yù)算總額、研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)等主要內(nèi)容原則上不得調(diào)整。項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)確需調(diào)整的，由項(xiàng)目承擔(dān)單位向項(xiàng)目主管部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)，項(xiàng)目主管部門(mén)研究形成意見(jiàn)，報(bào)省科技廳審核批復(fù)。技術(shù)路線、項(xiàng)目參與人員等其他事項(xiàng)調(diào)整權(quán)下放至項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第十七條 省科技廳采取項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)、抽查等方式組織開(kāi)展項(xiàng)目年度績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于每年11月底前向主管部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目當(dāng)年度執(zhí)行情況報(bào)告（含財(cái)務(wù)執(zhí)行情況），由項(xiàng)目主管部門(mén)匯總審核后報(bào)送省科技廳。項(xiàng)目執(zhí)行不足3個(gè)月的，可在下年度隨當(dāng)年報(bào)告一并上報(bào)。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)積極配合省級(jí)財(cái)政部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第十八條 項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)需撤銷(xiāo)或終止的，按照《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目撤銷(xiāo)與終止管理暫行辦法》（魯科字〔2022〕114號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 綜合績(jī)效評(píng)價(jià)（驗(yàn)收）與成果管理

第十九條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，省科技廳同步開(kāi)展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)與驗(yàn)收工作。

第二十條 省科技廳以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)為主要依據(jù)，結(jié)合各專項(xiàng)任務(wù)特點(diǎn)和需求，制定項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)（驗(yàn)收）（以下簡(jiǎn)稱績(jī)效評(píng)價(jià)）標(biāo)準(zhǔn)，量化評(píng)價(jià)指標(biāo)。

第二十一條 績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的驗(yàn)收考核指標(biāo)和績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)行分類評(píng)價(jià)。

（一）驗(yàn)收考核指標(biāo)一般包括技術(shù)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)等，是項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵指標(biāo)，須全部完成。

（二）績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)一般包括預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益、獲獎(jiǎng)、論文、標(biāo)準(zhǔn)、平臺(tái)、人才、節(jié)能減排等，是項(xiàng)目實(shí)施的參考指標(biāo)，采取定量評(píng)分與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第二十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期滿3個(gè)月內(nèi)，組織績(jī)效評(píng)價(jià)材料，由項(xiàng)目主管部門(mén)審核后報(bào)省科技廳。

第二十三條 省科技廳受理項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)材料后，自行組織高水平專家或委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)議，采取會(huì)議評(píng)價(jià)、函審評(píng)價(jià)、實(shí)地考核評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。

第二十四條 項(xiàng)目因故不能按期完成須申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前2個(gè)月提出延期申請(qǐng)，由項(xiàng)目主管部門(mén)提出意見(jiàn)報(bào)省科技廳審核批準(zhǔn)。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間原則上不超過(guò)12個(gè)月。逾期未按要求提出延期申請(qǐng)的，應(yīng)按照正常進(jìn)度組織績(jī)效評(píng)價(jià)。

第二十五條 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)束后，由省科技廳審核并形成績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、差，驗(yàn)收結(jié)論分為：通過(guò)驗(yàn)收、結(jié)題、未通過(guò)驗(yàn)收。

（一）按期保質(zhì)完成全部驗(yàn)收考核指標(biāo)，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)中顯示出項(xiàng)目研究成果有較大創(chuàng)新，具有較高的應(yīng)用價(jià)值或產(chǎn)生較大的社會(huì)影響，績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)為優(yōu)秀、驗(yàn)收結(jié)論為通過(guò)。

（二）因不可抗拒因素，未能完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的全部驗(yàn)收考核指標(biāo)，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)中顯示出項(xiàng)目研究成果有一定的創(chuàng)新或應(yīng)用價(jià)值，績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)為良好、驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題。

（三）項(xiàng)目在績(jī)效評(píng)價(jià)中，存在下列行為之一的，績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)為差、驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)。

1．因非不可抗拒因素，未能完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)約定的全部驗(yàn)收考核指標(biāo)，未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定成果或成果無(wú)科學(xué)實(shí)用價(jià)值；

2．未按要求提交全部材料的；

3．提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的；

4．未按相關(guān)要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)的；

5．項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位或個(gè)人存在嚴(yán)重失信行為并造成重大不良影響的；

6．拒不配合或逾期不開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)的。

第二十六條 績(jī)效評(píng)價(jià)工作結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)材料報(bào)省科技廳備案。

第二十七條 項(xiàng)目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機(jī)、樣品等，應(yīng)標(biāo)注“山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資助”字樣及項(xiàng)目編號(hào)，英文標(biāo)注：“Key R&D Program of Shandong Province, China”。第一標(biāo)注的成果作為績(jī)效評(píng)價(jià)的確認(rèn)依據(jù)。

第二十八條 依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項(xiàng)目成果，傳播和普及科學(xué)知識(shí)，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實(shí)科研人員激勵(lì)政策。

第二十九條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（國(guó)家檔案局、科技部令第15號(hào)）等有關(guān)檔案管理規(guī)定，各參與方應(yīng)做好全過(guò)程檔案的整理、保存、歸檔等工作，確保收集齊全、應(yīng)歸盡歸、保存完整。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃建立全過(guò)程嵌入式監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)申報(bào)、立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施與績(jī)效評(píng)價(jià)等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，創(chuàng)造公平公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績(jī)效。省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃監(jiān)督管理按照《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》（魯科字〔2021〕97號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 省科技廳對(duì)省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目推薦、申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等各個(gè)環(huán)節(jié)的相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行科研誠(chéng)信管理，并將其誠(chéng)信狀況作為參與省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的重要依據(jù)。省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃科研誠(chéng)信管理按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）、《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》（魯科字〔2020〕105號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附則

第三十二條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 涉及資金使用、管理等事項(xiàng)，按照《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃各專項(xiàng)任務(wù)應(yīng)參照本辦法制定或修訂相應(yīng)管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。

第三十五條 本辦法自2023年2月1日起施行，有效期至2028年1月31日。原《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法》（魯科字〔2017〕185號(hào)）同時(shí)失效。